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因存三项违规问题瑞达期货成都营业部被四川证监局责令改正

2022-07-12 16:52:02 来源：和讯期货

日前，四川证监局公布了一则行政监管措施决定书，剑指瑞达期货(002961)成都营业部多项违规。

据决定书显示，经查，四川证监局发现瑞达期货成都营业部存在三项违规问题：一是负责营业部互联网经纪业务数据分析和新媒体运营的4名员工无期货从业资格;二是营业部通过互联网签约的居间人，实际为公司其他分支机构(或业务部门)介绍客户签订期货经纪合同，存在超过居间合同约定的合作范围开展居间活动的情形;三是互联网签约居间人返佣比例采取递进式计取标准，客户手续费越高，居间人返佣比例越高，存在利益冲突风险。

上述问题反映出该营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十条(证监会令第48号)、《期货公司居间人管理办法》第十四条第八项的相关规定。

因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，四川证监局决定对其采取责令改正的监管措施。同时要求该营业部应在收到决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向证监局提交书面报告。

公开资料显示，瑞达期货成立于1993年，注册资本4.45亿元，目前下设分支机构44家，子公司4家。经营范围包括金融期货经纪、商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

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