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深圳证监局对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施-环球观热点

2023-06-08 18:21:14 来源:新京报


【资料图】

贝壳财经讯 6月8日,深圳证监局发布关于对招商证券(600999)股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查,该公司发布证券研究报告业务存在以下问题:一是市场影响评估机制不完善,对个别研究报告的市场影响力评估不充分,提级审核管理不到位。二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。三是个别研报制作不审慎,存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号发布,证监会令第166号修订,以下简称《合规管理办法》)第三条、第六条第(八)项,《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2010〕28号发布,证监会公告〔2020〕20号修订,以下简称《暂行规定》)第三条、第八条第(四)项、第九条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《暂行规定》第二十二条的规定,深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

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