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北京证监局:中金公司存在违规行为,决定对相关负责人采取行政监管措施

2022-04-15 09:29:39 来源:北京商报

4月14日,北京证监局发文称,经查,中国国际金融股份有限公司(以下简称"中金公司")存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况;使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值的问题,违反了《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》第一条第二项、第二条第二项,《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十四第一款的规定。

对于上述违规行为,北京证监局指出冯作为中金公司资产管理部执行负责人,对此负有直接责任,并决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

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