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4月18日深圳证监局发布关于对银河金汇资管采取出具警示函措施的决定

2022-04-19 09:28:14 来源：北京商报

4月18日，深圳证监局发布关于对银河金汇证券资产管理有限公司(以下简称"银河金汇资管")采取出具警示函措施的决定。

据悉，银河金汇资管在从事资产证券化业务过程中，存在组织架构、人员配备、内控机制不完善，未设立专职质控团队;内核履职独立性不足，个别承做人员参与内核表决工作;未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作;立项、承销、存续期管理制度不健全的问题。

此外，银河金汇资管部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形，核查不充分;工作底稿归档不及时、不完整;存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。由于上述情形违反相关规定，深圳证监局决定对银河金汇资管采取出具警示函的行政监督管理措施。