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因发布证券研究报告业务存在多项违规招商证券及4名分析师遭监管出具警示函天天播资讯

2023-06-08 18:42:55 来源：北京商报

【资料图】

讯（记者刘宇阳郝彦）6月8日，深圳证监局发布公告表示，经查，招商证券（600999）发布证券研究报告业务存在以下问题，市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分,提级审核管理不到位；在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足；个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。

此外，张夏、陈刚、耿睿坦、涂婧清作为招商证券证券分析师，发布的研究报告《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》表述不严谨，对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况，均未在该份研报中予以充分说明。

深圳证监局表示，上述情形均违反相关规定，故决定对招商证券及4名分析师采取出具警示函的行政监管措施。

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